单选题:由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式是( )。 A.余额包销 B.全额包销 C.代销 D.自销 参考答案: 答案解析:
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅱ.受托 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅱ.受托从事的介绍业务范围Ⅲ.期货公司期货 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司根据( )确定对客户融资融券的授信。Ⅰ.客户融资融券申请Ⅱ.提交的保证金额度Ⅲ.客户征信调查Ⅳ.主观判断 证券公司根据( )确定对客户融资融券的授信。Ⅰ.客户融资融券申请Ⅱ.提交的保证金额度Ⅲ.客户征信调查Ⅳ.主观判断A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《中华人民共和国刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票 根据《中华人民共和国刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)规定,上市公司最近3年连续亏损,由证券交易所决定( )。 《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)规定,上市公司最近3年连续亏损,由证券交易所决定( )。A.对其股票交易做退市风险警示 B.暂停其股票上市交易 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对相关业务所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。这些业务不包 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对相关业务所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。这些业务不包括( )。A.证券经纪 B.证券自营 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案