单选题:对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是( )。I 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是( )。 I 取消从业资格 II 处以3万元以上5万元以下的罚款 Ⅲ 属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分 IV 构成犯罪的,依法追究刑事责任 A.I II Ⅲ B.II Ⅲ C.Ⅲ IV D.I II IV 参考答案: 答案解析:
设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。I 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。I 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程II 注册资本不低于1.5亿元人民币 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。A.3~5 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资基金与股票、债券的区别是( ) 。I 风险水平不同 II 持有人不同 Ⅲ 所筹资金的投向不同 IV 反映的经济关 证券投资基金与股票、债券的区别是( ) 。I 风险水平不同 II 持有人不同 Ⅲ 所筹资金的投向不同 IV 反映的经济关系不同A.I 、Ⅲ、IV B.I、II 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
客户保证金未足额追加的,按照《期货公司风险监督指标管理办法》的规定,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将 客户保证金未足额追加的,按照《期货公司风险监督指标管理办法》的规定,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金( )。A.全额 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司办理以下事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 期货公司办理以下事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。A.终止境内分支机构 A.终止境内分支机构 B.终止境外期货类经营机构 B.终止境外期货类 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案