单选题:可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括(  )。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构

题目内容:
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括(  )。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:
答案解析:

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通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该(  )承担未履行客户身份识别

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(  )可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国

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战略风险产生于商业银行运营的所有层面和环节,通常与(  )等交织在一起。

战略风险产生于商业银行运营的所有层面和环节,通常与(  )等交织在一起。A.信用风险 B.市场风险 C.操作风险 D.流动性风险 E.效益性风险

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