单选题:下列情形不应立案追诉的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列情形不应立案追诉的是( )。 A.商业银行运用客户资金40万元 B.证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C.信托投资公司挪用客户约定用途的信托财产5万元 D.投资咨询公司擅自运用多个客户资金未达到30万元,但多次擅自运用客户资金 参考答案: 答案解析:
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息不包括( )。 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息不包括( )。A.公司名称 B.证券投资顾问的姓名 C.证券投资顾问服务的内容 D 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行 通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于发行人、上市公司或其他信息披露义务人虚假陈述的行政责任,说法错误的是( )。 下列关于发行人、上市公司或其他信息披露义务人虚假陈述的行政责任,说法错误的是( )。A.发行人未按照规定披露信息的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案