金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。Ⅰ．金融期权Ⅱ．结构化金融衍生工具Ⅲ．金融期货Ⅳ．金融远期合约A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、 C.Ⅰ

下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（ ）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间 B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级

委托受理的手续和过程包括（ ）。①委托承接②委托受理③委托执行④委托撤销A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

公开发行股票数量在2000万股(含)且无老股转让计划的，应当通过下列()方式确定发行价格。A.网下投资者询价 B.向目标投资者询价 C.向战略投资者询价 D.直

股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（）的请求权等权利。A.权利和义务 B.实物与资产 C.股息和红利 D.以上都不对

机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（ ）。A.原中国银监会 B.中央银行 C.中国证券业协会 D.原中国保监会

证券交易所的组织形式大致可以分为（ ）。I．公司制Ⅱ．会员制Ⅲ．经纪制Ⅳ．混合制A.Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ C.Ⅱ、III、IV D.I、Ⅳ

下列关于我国社保基金的说法，不正确的是（ ）。A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金 B.由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围

货币乘数的大小决定了货币供给（ ）的大小。A.扩张能力 B.紧缩能力 C.定期存款能力 D.短期存款能力

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管A.Ⅰ、Ⅲ、 B

基金管理人的权利不包括（ ）。A.运作和管理基金资产 B.保管基金资产 C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬

结构化金融衍生产品的类别包括（ ）等。Ⅰ．按联结的基础产品分类Ⅱ．按收益保障性分类Ⅲ．按发行方式分类Ⅳ．按嵌入式衍生产品分类A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。A.已上市交易的股票 B.可在场外交易的股票 C.已上市交易的债券 D.国务院证券监督管理机构规

公司债券募集说明书自最后签署之日起（）个月内有效。A.12 B.3 C.9 D.6

上市公司配股一般采取（　　）的方式。A．网上定价发行 B．网下网上同时定价发行 C．网下询价发行 D．网上定价发行与网下询价配售相结合

金融期货与金融期权的区别包括（ ）。Ⅰ.基础资产不同Ⅱ.现金流转不同Ⅲ.盈亏特点不同Ⅳ.履约保证不同 A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ...

债券期限的影响因素包括（）。Ⅰ.资金使用方向Ⅱ.市场利率变化Ⅲ.债券的变现能力Ⅳ.筹资者的资信A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.  B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C:Ⅱ、Ⅳ.  D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下面关于风险对冲，说法正确的是()。①套期保值是常见的风险对冲工具②风险对冲对管理系统性风险和非系统性风险都有效③为了防范和化解非系统性风险，...

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有()。①最近五年连续盈利②具有良好的公司治理机制③最近三年没...

私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构()以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.70％ B.50