选择题:证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,...

题目内容:

证券经纪业务合规风险的防范措施包括( ) ①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 ③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制 ④建立客户投诉处理及责任追究机制

A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④

参考答案:
答案解析:

痫病的临床表现是A.精神痴呆,喃喃自语,哭笑无常 B.突然昏倒,四肢抽搐,醒后如常 C.疯狂怒骂,打人毁物,不避亲疏 D.精神不振,健忘嗜睡 E.烦躁不安,神昏

痫病的临床表现是A.精神痴呆,喃喃自语,哭笑无常 B.突然昏倒,四肢抽搐,醒后如常 C.疯狂怒骂,打人毁物,不避亲疏 D.精神不振,健忘嗜睡 E.烦躁不安,神昏

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下列说法中正确的是( )。①在指定交易中,1个证券账户可以指定多个交易参与人②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议,明确双方的权利、义务...

下列说法中正确的是( )。①在指定交易中,1个证券账户可以指定多个交易参与人②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议,明确双方的权利、义务...

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易耗气伤津,又多夹湿的邪气是A.风 B.寒 C.暑 D.火 E.燥

易耗气伤津,又多夹湿的邪气是A.风 B.寒 C.暑 D.火 E.燥

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火邪的性质和致病特点是A.易伤阳气,使气机升降失常 B.使气机收敛,故无汗 C.多易伤肺 D.易生风动血 E.易于引起流行

火邪的性质和致病特点是A.易伤阳气,使气机升降失常 B.使气机收敛,故无汗 C.多易伤肺 D.易生风动血 E.易于引起流行

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