我国证券市场经过多年发展，逐步形成了自己的监管体系和自律管理体系，其中的监管和自律机构包括（）。 Ⅰ国务院证券监督管理机构及其派出机构Ⅱ证券交易所 Ⅲ中央登

股票基金的投资目标一般侧重于追求（）。 Ⅰ优先认股权Ⅱ资本利得 Ⅲ长期资本增值Ⅳ公司控股权A．Ⅰ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ

我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系、多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主体地位的机构是（）。A．城市商业银行 B．

中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。 Ⅰ国务院金融稳定发展委员会Ⅱ中国人民银行 Ⅲ原中国银监会Ⅳ中

对于股票已经被证券交易所决定终止上市交易的强制退市公司，证券交易所应当设置（）。A．退市整理期 B．冷静期 C．清算期 D．等待期

下列关于银行间债券市场的说法中，错误的是（）。A．政策性金融债券在银行间债券市场发行并上市交易 B．银行间债券市场是我国债券市场的主体部分 C．记账式国债的大部

影响金融市场长期走势的最重要因素是（）。A．投资者心理因素 B．法律因素 C．宏观经济运行 D．国际经济环境

金融风险的一般构成要素通常不包括（）。A．风险敞口 B．风险损失 C．风险管理 D．风险源

公司可以是（）等证券的发行主体。 Ⅰ权证Ⅱ可转换债券 Ⅲ优先股Ⅳ商业票据A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、m、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

律师事务所从事证券法律业务时，可以在上市公司（）时为其提供法律服务。 Ⅰ实行股权激励计划Ⅱ首次公开发行存托凭证 Ⅲ发行证券及上市Ⅳ进行并购、重组A．Ⅰ、Ⅲ

下列属于货币衍生工具的是（）。A．股票期货 B．股票指数期权 C．远期外汇合约 D．利率互换

储蓄国债(凭证式)应由具备储蓄国债(凭证式)承销团资格的机构承销，（）和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债(凭证式)承销团资格。A．中国证监会 B．中国银保监

投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。A．印花税 B．手续费 C．申购费 D．赎回费

欧洲债券票面所使用的货币主要是（）。A．特别提款权 B．欧元 C．美元 D．英镑

下列各项经济活动中，属于直接融资的有（）。 ⅠA商业银行通过发行CDs筹集了2000万元资金 ⅡB商业银行向C商业银行出售了价值1000万元的贷款 ⅢD公

利率衍生工具主要包括（）。 Ⅰ远期利率协议Ⅱ利率期权 Ⅲ利率期货Ⅳ利率互换A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A．公司原理 B．委托原理 C．代理原理 D．信托原理

2020年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4％，则理论价格为（）元。A．94．89 B．95．13 C．96．15

证券公司接受委托，按照约定向客户提供、涉及证券及证券相关产品的的投资建议服务是指（）。A．财务顾问业务 B．证券资产管理业务 C．证券经纪业务 D．证券投资顾问

基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当 事人。 Ⅰ资产保管Ⅱ资产保值、增值 Ⅲ投资运作监督和信息披露Ⅳ资金清算与会计复