选择题:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、3 B、5 题目分类: 证券市场基本法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A、3 B、5 C、10 D、15 参考答案: 答案解析:
融资融券交易物为股票的,需要满足的交易条件为( )。Ⅰ.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于8亿元Ⅱ.融券卖出标的股票的流... 融资融券交易物为股票的,需要满足的交易条件为( )。Ⅰ.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于8亿元Ⅱ.融券卖出标的股票的流... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
证券公司应以自己的名义,需要在登记结算机构开立的账户是( )。Ⅰ.客户信用交易担保证券账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.融资专用资金账户Ⅳ... 证券公司应以自己的名义,需要在登记结算机构开立的账户是( )。Ⅰ.客户信用交易担保证券账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.融资专用资金账户Ⅳ... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 Ⅰ.合规检查 Ⅱ.内部控制 ... 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 Ⅰ.合规检查 Ⅱ.内部控制 ... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
下列关于证券公司经营证券自营业务规模的说法,正确的是( )。Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%Ⅱ.自营权益类证券及证券衍... 下列关于证券公司经营证券自营业务规模的说法,正确的是( )。Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%Ⅱ.自营权益类证券及证券衍... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
下列信息中属于内幕信息的有( )。Ⅰ.公司分配股利或者增资的计划Ⅱ.公司债务担保的重大变更Ⅲ.上市公司收购的有关方案Ⅳ.公司营业用主... 下列信息中属于内幕信息的有( )。Ⅰ.公司分配股利或者增资的计划Ⅱ.公司债务担保的重大变更Ⅲ.上市公司收购的有关方案Ⅳ.公司营业用主... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案