开放式基金份额登记，是指（ )通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A、基金份额持有人 B、证券登记结算机构 C、证券交

基金的募集一般要经过申请、注册、发售及（ )四个步骤。A、发行 B、上市 C、审批 D、基金合同生效

公开募集基金合同的内容包括( )。Ⅰ.基金的运作方式Ⅱ.基金份额赎回程序Ⅲ.开放式基金的基金份额总额Ⅳ.争议解决方式A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、

以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是() A、社会各界持续监督B、岗前与岗位职业道德教育C、自我改造与自我完善D、中国基金业协会自律...

对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费(　)。A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费  B.持续持有期少于7日的投资人，

基金销售市场细分的原则不包括（ ）。A.易入原则 B.可测原则 C.可控原则 D.识别原则和利润原则

ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。A.6位 B.5位 C.7位 D.8位

按照资金募集方式，投资基金可以分为（ ）。A.开放式基金和封闭式基金 B.公司型基金和契约型基金 C.公募基金和私募基金 D.在岸基金和离岸基金

基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1 B.3 C.2 D.5

关于基金收益分配的说法中，错误的是（ ）。A、封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值 B、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配 C、我国

世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”?成立于（ ）。A、1768 B、1686 C、1420 D、1868

基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（ ）。A、开放式基金 B、封闭式基金 C

以下关于开放式基金份额登记的说法正确的是（ ）。A、是由基金管理人设立和维护 B、是确认基金托管人所托管的基金份额的事实的行为 C、具有确定和变更基金份额持有人

对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（）年。A. 3 B. 5 C. 10 D. 15

收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。A.0．5％  B.1．0％  C.1．5％  D.2．O％

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。A.真实性. 准确性和完整性 B.及时性. 真实性和效益性 C.规

下列不属于基金运作中的主要当事人的是（ ）。A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.中介机构

下面属于中央银行提高再贴现率后的影响的有（　　）。A.会提高商业银行向中央银行融资的成本 B.会减少商业银行向中央银行的借款和贴现 C.会使市场利率相应上升 D

一般认为，内部控制发展的阶段包括（　　）。A.内部牵制 B.内部控制制度 C.内部控制结构 D.内部控制整体框架 E.全面风险管理阶段

（　　）是指经济发展的一定阶段，自身具有较高的成长性和创新性，对当前阶段的产业技术进步和产业结构升级转换有关键性的导向和推动作用，对经济增长具有很强的带动...