多选题:上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。 A.高级管理人员 B.实际控制人 C.董事 D.控股股东 参考答案: 答案解析:
取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是( )。 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是( )。A.所在机构组织的培训 B.协会远程系统的培训 C.所在辖区地方证券业协会组织的培训 D.所 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为( )万元。 科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为( )万元。A.10 B.20 C.30 D.50 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司应当为所有客户集中建立纸质或者电子档案,客户档案应当包括客户及代理人的名称、地址、通信联系方式、身份证明文件复印 证券公司应当为所有客户集中建立纸质或者电子档案,客户档案应当包括客户及代理人的名称、地址、通信联系方式、身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案