多选题:中国证监会与中华人民共和国司法部发布的<<律师是无所谓从事证券法律业务管理办法>规定.鼓励满足( )条件的律师事务所从 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会与中华人民共和国司法部发布的<<律师是无所谓从事证券法律业务管理办法>规定.鼓励满足( )条件的律师事务所从事证券法律业务 A.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚 B.已经办理有效的执业责任保险 C.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务 D.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好 参考答案: 答案解析:
场内资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购 场内资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。( ) A.正确 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
基金托管人内部控制的目标是( )。 基金托管人内部控制的目标是( )。 A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 B.防范和化解经 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
实际运作中,托管人对基金管理人投资运作的监督特点有( )。 实际运作中,托管人对基金管理人投资运作的监督特点有( )。 A.不同基金类型监督的依据和内容不同 B.日常运作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于:《证券投资基金法》、基金合同规定的不得( )。 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于:《证券投资基金法》、基金合同规定的不得( )。 A.承销证券 B.向他人贷款 C.从事承担有限责任的投资 D.向他人 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的( )等报表内容进行核对的过程。 基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的( )等报表内容进行核对的过程。 A.资产负债表 B.基金经营业绩表 C.基金收益分配表 D.基金净值变动表 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案