单选题:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。 A.1000万元 B.2000万元 C.5000万元 D.1亿元 参考答案: 答案解析:
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下( )举措不能提升合规负责人及其他合规管理 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下( )举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是( )。 按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是( )。A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作 B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。薪酬 证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。薪酬与提名委员会审计委员会风险控制委员会董事 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是 按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是( )。A.证券公司不得挪用客户交易结 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由( )制定。 证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由( )制定。A.国务院证券监督管理机构 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国证券业协会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案