单选题:证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。 A.全面性、审慎性和合规性 A.全面性、审慎性和合规性 B.全面性、独立性和合规性 B.全面性、独立性和合规性 C.全面性、审慎性和预见性 C.全面性、审慎性和预见性 D.全面性、独立性和预见性 D.全面性、独立性和预见性 参考答案: 答案解析:
下列关于资产证券化的说法中,错误的是( )。 下列关于资产证券化的说法中,错误的是( )。A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益,按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管,并监督专项计划运作的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报纸等公共媒体,对( )进行评论。Ⅰ.宏观经济Ⅱ.行业状况Ⅲ.证券市场变动状况Ⅳ 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报纸等公共媒体,对( )进行评论。Ⅰ.宏观经济Ⅱ.行业状况Ⅲ.证券市场变动状况Ⅳ.具体证券投资建议A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资咨询机构不得以( )为依据向客户或投资者提供分析预测或建议。Ⅰ.虚假信息Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市 证券投资咨询机构不得以( )为依据向客户或投资者提供分析预测或建议。Ⅰ.虚假信息Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场信息Ⅳ.统计数据A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
设立证券公司,应当具备的条件中不包括( )。 设立证券公司,应当具备的条件中不包括( )。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程 A.有符合法律、行政法规规定的公司章程 B.董事、监事、高级管理人员具备任 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过( )的,应当向证监会及其派出机构报告。 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过( )的,应当向证监会及其派出机构报告。A.15% B.20% C.5% D.10% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案