单选题：甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。A甲证券公司的内部

题目内容：

甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。

A甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员

B为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检査职能的部门同时辅助前台业务运作

C该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D前台业务运作与后台管理支持适当分离

参考答案：

答案解析：

证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。A1万

证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。A1万元以上3万元以下B1万元以上5万元以下C3万元以上5万元以下D3万元以上10万元

分类：证券从业资格试题题型：单选题

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。A3B5C7D10

分类：证券从业资格试题题型：单选题

下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信

分类：证券从业资格试题题型：单选题

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A10B15C20D30

分类：证券从业资格试题题型：单选题

分类：证券从业资格试题题型：单选题