单选题：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　

题目内容：

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　）的罚款。 A．3万元以上30万元以下
B．5万元以上30万元以下
C．10万元以上30万元以下
D．30万元以上60万元以下

参考答案：

答案解析：

证券公司在进行IB业务时可以从事的业务不包括（　）。

证券公司在进行IB业务时可以从事的业务不包括（　）。A．协助办理有关开户手续 B．提供期货行情信息、交易设施 C．代理期货交易 D．中国证监会规定的其他服务

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（　）提供风险监控报告。Ⅰ．股东大会Ⅱ．监事会Ⅲ．投资决策机构Ⅳ．董事

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

在证券公司发行与承销业务中，不属于市场准入方面的法律法规的是（　）。Ⅰ．《中华人民共和国证券法》Ⅱ．《证券公司业务范围审批暂行规定》Ⅲ．《证券公司治理准则》

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（　）。Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券交易具有（　）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。Ⅰ．交易过程的保密性Ⅱ．交易方式的特殊性Ⅲ．交易规则的严密性Ⅳ．操作程序的

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题