单选题:根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()。A在经纪业务中接受客户的全权委托B接受客户委托,按规定的标准收取各项费用C接受投资人或者客户委托,提供证券投资

题目内容:

根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()。

A在经纪业务中接受客户的全权委托

B接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

C接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务

D举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

参考答案:
答案解析:

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为( ),但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为( ),但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为( )。A3年;5年B3年;6年C2年;3年D2年

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按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生( )。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④

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会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入()。A处罚处分信息B基本信息C诚信信息备注栏D其他信息

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在证券公司代销基金产品时,证券公司通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的(),并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。Ⅰ.诚信状况Ⅱ.经营和投资管理能力Ⅲ.内部控制情况Ⅳ.资产状

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中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限般为( )。A1年B2年C3年D6年

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