单选题：按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
号外号外：注册会员即送体验阅读点！

题目内容：

按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上(　　)倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役。 A．3：10
B．5；5
C．5：10
D．3；5

参考答案：

答案解析：

下面属于私募基金宣传推介规范的有(　　)。募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介

下面属于私募基金宣传推介规范的有(　　)。募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金在向投资者推介私募基金之前，募集

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起(　　)个工作日内向全国股份转让系统公司申请

监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起(　　)个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。A．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司流动性风险管理应遵循(　　)原则。

证券公司流动性风险管理应遵循(　　)原则。A．全面性、审慎性和合规性 B．全面性、独立性和合规性 C．全面性、审慎性和预见性 D．全面性、独立性和预见性

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，(　　)负责督促、检查和评价证券公司各项

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，(　　)负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题