单选题:境内法人申请开立资金账户时,经办人需通过( )查验客户提交的证券账户的状态。A工商管理系统B证券登记结算系统C中国证监会D证券交易所 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 境内法人申请开立资金账户时,经办人需通过( )查验客户提交的证券账户的状态。A工商管理系统B证券登记结算系统C中国证监会D证券交易所 参考答案: 答案解析:
下列属于证券公司隔离墙措施的有()。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统,通讯及办公自动 下列属于证券公司隔离墙措施的有()。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券(股票类)发行与承销业务中,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少( )年并存档备查。A5B4C3D2 证券(股票类)发行与承销业务中,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少( )年并存档备查。A5B4C3D2 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
( )是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A代销金融产品B中间介绍业务C另类投资业务D投资业务 ( )是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A代销金融产品B中间介绍业务C另类投资业务D投资业务 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
申请合格境外机构投资者资格,应当具备的条件有()。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有 申请合格境外机构投资者资格,应当具备的条件有()。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近1年 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立( )。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户A 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立( )。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户A①②B①④C②③D③④ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案