单选题：申请合格境外机构投资者资格，应当具备的条件有（）。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有

题目内容：

申请合格境外机构投资者资格，应当具备的条件有（）。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：
答案解析：

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户A

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户A①②B①④C②③D③④

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管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中同证券投资基金业协会备案。A3B5C7D10

管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中同证券投资基金业协会备案。A3B5C7D10

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证券公司办理定向资产管理业务时，（）。Ⅰ.客户的资金净值不得低于人民币100万元Ⅱ.证券公司可以接受自然人筹集的他人资金Ⅲ.证券公司可以接受能够提供合法募集资金

证券公司办理定向资产管理业务时，（）。Ⅰ.客户的资金净值不得低于人民币100万元Ⅱ.证券公司可以接受自然人筹集的他人资金Ⅲ.证券公司可以接受能够提供合法募集资金证明文件的、依法成立的其他组织所筹集的资金Ⅳ.委托资产可以是客户合法持有的短期融

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证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。①合作内容

证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。①合作内容②起止时间③版面安排或者节目时间段④项目负责人A①②③B①②④C①③④D①②③④

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以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度A①②③B①③④C①

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