判断题:证券营业部不得自行从事资金的拆借、借贷、抵押、担保等融资活动。 (  )

  • 题目分类:证券交易(旧版)
  • 题目类型:判断题
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题目内容:
证券营业部不得自行从事资金的拆借、借贷、抵押、担保等融资活动。 (  )
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自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账,详细记录每日交易情况,并定期与财会部门对账。 (  )

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1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会,企业债券暂利用证交所电脑系统

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关于可转换公司债券的发行规模,下列说法正确的是(  )。A.可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定 B.可转换公司债券的发行后,累计公司债

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主承销商尽职调查时一般应关注(  )。A.发行的主体资格 B.公司与控股股东的关联交易和同业竞争情况 C.公司与控股股东在人员、财务、资产、机构、业务上分开的说

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