单选题：证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。I、管理制度II、内部隔离制度III、尽职调查制度IV、询问制度

题目内容：

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。
I、管理制度II、内部隔离制度III、尽职调查制度IV、询问制度 A．I、III、IV
B．I、II、IV
C．I、II、III、IV
D．I、II、III

参考答案：

答案解析：

以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。

以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A．资本公积金 B．盈余公积金 C．任意公积金 D．法定公积金

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下列不属于监事会职权的是（）。A．向股东会会议提出提案 B．提议召开临时股东会会议 C．提请聘任或者解聘公司财务负责人 D．对违反法律、行政法规、公司章程或者股

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

场外交易市场的价格决定主要方式为（）。A．议价方式 B．连续竞价方式 C．集合竞价方式 D．公开竞价方式

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基金销售人员在从事基金活动中，应以（）利益优先。A．投资者 B．基金销售公司 C．基金管理公司 D．个人

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。I、规模失控、决策失误II、变相自营、账外自营III、操纵市场、内幕交易IV、信用交易A．II、III

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