多选题:为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列( )的行为。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列( )的行为。 A. 收付、存取或者划转期货保证金 B. 中国证监会禁止的其他行为 C. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 D. 代理客户从事期货交易 参考答案: 答案解析:
ForQuestions6~10,youwillhearaconversationaboutthosewhoarehoo ForQuestions6~10,youwillhearaconversationaboutthosewhoarehookedbyInternet.Whiley 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
1882年,CBOT允许( ), 大大增强了期货市场的流动性。 1882年,CBOT允许( ), 大大增强了期货市场的流动性。 A.会员入场交易 B.全权会员代理非会员交易 C.结算公司介入 D.以对冲方式免除履约责任 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席运营官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。( ) 首席运营官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
我国香港对期货市场进行监管的机构是( )。 我国香港对期货市场进行监管的机构是( )。A.金融管理局 B.香港证券交易委员会 C.商品期货交易委员会 D.香港期货交易所 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( ) 证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案