单选题:()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。 A.合规 B.合格 C.违规 D.违约 参考答案: 答案解析:
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。 ( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。 A.专业性原则 B.协调性原则 C.独立性原 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
()是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。 ()是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。 A.合格管理 B.合规管理 C.违约管理 D.违规管理 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
关于消防电梯的设置范围正确的是( )。 关于消防电梯的设置范围正确的是( )。A.建筑高度大于32m的住宅建筑应设消防电梯 B.一类高层公共建筑和建筑高度大于32m的二类高层公共建筑应设消防电梯 C 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理公司督察长履行职责的范围( )。 基金管理公司督察长履行职责的范围( )。 A.仅负责基金运作的所有环节 B.仅负责公司运作的所有环节 C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理 D.基金及公司 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案