单选题：自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（　　）等行为。Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件Ⅲ．行业

题目内容：
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（　　）等行为。
Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件
Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则 A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅢⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：
答案解析：

某工程：施工单位按招标文件中提供的工程量清单作出报价(见表4—1)。施工合同约定：工程预付款为合同总价的20%，从工程进

某工程：施工单位按招标文件中提供的工程量清单作出报价(见表4—1)。施工合同约定：工程预付款为合同总价的20%，从工程进度款累计总额达到合同总价10%的月价开始

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关于基金监管目标，下列说法错误的是（　　）。

关于基金监管目标，下列说法错误的是（　　）。A．保护投资者利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．消除系统风险 D．推动基金业的规范发展

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列关于《证券法》的表述中，错误的是（　　）。

下列关于《证券法》的表述中，错误的是（　　）。A．证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 B．证券法未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定 C．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（　　）。

上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（　　）。A．最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30% B．最近3年内曾公开发行证券的

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中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于（　　）起施行。

中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于（　　）起施行。A．2007年8月 B．2007年9月 C．2008年8月 D．2008年9月

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