多选题:期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,可( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,可( )。 A.责令改正 B.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款 D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 参考答案: 答案解析:
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以( )为主要依据。 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以( )为主要依据。A.各公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.公开发布的相关信息 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
( )应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制 ( )应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司申请金融期货全面结算业务资格的最低注册资本要求是( )。 期货公司申请金融期货全面结算业务资格的最低注册资本要求是( )。A.5000万 B.1亿 C.2亿 D.5亿 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案