从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范制度有(  )。

从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范制度有(  )。A.执业回避 B.自营、受托投资管理 C.信息披露 D.隔离墙

查看答案

向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突,主要体现在(  )。

向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突,主要体现在(  )。A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银

查看答案

就业可以从三个方面进行界定,即(  )。

就业可以从三个方面进行界定,即(  )。A.自然条件 B.就业者条件 C.市场条件 D.时间条件 E.收入条件

查看答案

注册国际投资分析师(CIIA)考试中,国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,其考试课程及内容认可有效期

注册国际投资分析师(CIIA)考试中,国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,其考试课程及内容认可有效期限为(  )。A.2年 B.3年 C

查看答案

(  )是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。

(  )是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。A.独立性原则 B.公平对待已有客户和潜在客户原

查看答案