多选题:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有(  )。

题目内容:
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有(  )。 A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
D.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户

参考答案:
答案解析:

证券交易所的监管职能包括(  )。

证券交易所的监管职能包括(  )。A.对证券交易活动进行管理 B.对会员进行管理 C.对全国证券、期货业进行集中统一监管 D.维护证券市场秩序,保障其合法运行

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在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有(  )。

在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有(  )。A.受他人胁迫参与信息披露违法行为 B.不直接从事经营管理 C.配合证券监管机构调查且有立功表现 D

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虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括(  )。

虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括(  )。A.责令改正 B.罚款 C.撤销公司登记 D.吊销营业执照

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下列属于变相公开发行证券特征的有 (  )。

下列属于变相公开发行证券特征的有 (  )。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 B.公司股东自行或委托他

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下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有(  )。

下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有(  )。A.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 B.转移或者隐瞒所募集资金的 C.利用募集

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