多选题:违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的。责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5

题目内容:
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的。责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的。处以l0万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30刀兀以下的罚款: A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
参考答案:
答案解析:

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括(  )。

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括(  )。A.建立投资指令审核制度 B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户 C.建立交易监测系统

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专用证券账户注销后,证券公司应当在(  )个交易日内报证券交易所备案。

专用证券账户注销后,证券公司应当在(  )个交易日内报证券交易所备案。A.2 B.3 C.5 D.7

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证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起(  )个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起(  )个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A.1 B.2 C.6 D.12

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对中国证监会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料。或提供不真实、不准确、不完整的资料。

对中国证监会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料。或提供不真实、不准确、不完整的资料。(  )

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以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有(  )。

以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有(  )。A.建立防火墙制度 B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C.建立独立的实时监控系统 D.提高自营业务

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