多选题:证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担(  )的法律责任。

题目内容:
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担(  )的法律责任。 A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
C. 没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
参考答案:
答案解析:

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对于融资融券业务的市场风险可能对证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示,采取的措施有(  )。A.调整担保品范围及品种

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证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查的内容一般包括(  )。A.客户基本材料 B.投资经验 C.诚信记录 D.还款能力

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