单选题：下列各项中，属于证券经纪业务外部监管措施的有（）。 Ⅰ证券公司的内部控制Ⅱ证券业协会的自律管理 Ⅲ证券交易所的监督Ⅳ证券

题目内容：

下列各项中，属于证券经纪业务外部监管措施的有（）。
Ⅰ证券公司的内部控制Ⅱ证券业协会的自律管理
Ⅲ证券交易所的监督Ⅳ证券监管机构的监管 A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ

参考答案：

答案解析：

保荐代表人出现（）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可采取认定不适当人选的监管措施。 Ⅰ尽职调查工作日志缺失 Ⅱ未

保荐代表人出现（）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可采取认定不适当人选的监管措施。 Ⅰ尽职调查工作日志缺失 Ⅱ未完成辅导工作 Ⅲ唆使发行人干扰发行

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券公司在销售产品或提供服务的过程中，禁止进行的事项有（）。 Ⅰ向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务 Ⅱ向

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。 Ⅰ成交量、成交价Ⅱ持仓明细 Ⅲ最高价与最低价Ⅳ开盘价与收盘价

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会做出决议。A．30％ B．10％ C．40％ D．20％

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列关于公司对外投资和担保规定的说法中，正确的是（）。A．经股东会或股东大会决议通过，公司可以向其他企业投资，也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题