简答题:2015年3月5日,甲证券股份有限公司公告《公开发行公司债券募集说明书》,主要内容如下: (1)本期债券发行规模为10亿

  • 题目分类:经济法
  • 题目类型:简答题
  • 号外号外:注册会员即送体验阅读点!
题目内容:
2015年3月5日,甲证券股份有限公司公告《公开发行公司债券募集说明书》,主要内容如下:
(1)本期债券发行规模为10亿元,每张面值为人民币100元,按面值平价发行;债券期限为3年;票面利率区间为4.8%~5.6%。
(2)发行人最近一期末的净资产为680042.72万元(截至2014年9月30日合并报表中所有者权益);发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润为10058.74万元;本次发行为发行人首次发行公司债券。
(3)本次债券为无担保债券。
(4)经乙信用评级有限公司评定,发行人的主体信用等级为AAA,本次债券的信用等级为AAA。
(5)发行对象包括持有债券登记机构开立的A股证券账户的社会公众投资者和机构投资者 (法律、法规禁止的购买者除外)。
(6)本次债券发行由联合主承销商丙证券公司和丁证券公司组建承销团承销,本期债券认购金额不足10亿元的部分,全部由承销团采取余额包销的方式承销。
(7)本次发行债券的募集资金将全部用于补充公司营运资金,优化公司资产负债结构。
(8)本期债券发行结束后将在上海证券交易所上市交易。
(9)发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实。
本次发行已于2014年8月28日经董事会审议通过,并经公司于2014年9月17日召开的2014年第一次临时股东大会表决通过;2015年2月12日,中国证监会[2015]×××号文件核准发行。
要求:
根据上述资料,回答下列问题。
(1)发行人本期债券的面值、期限、担保状况是否符合法律规定?并说明理由。
(2)发行人净资产和利润情况是否符合法律规定?并分别说明理由。
(3)本次发行所确定的发行对象是否符合法律规定?并说明理由。
(4)本次发行的承销方案是否符合法律规定?并说明理由。
(5)本次发行能否改由甲证券股份有限公司自行销售?并说明理由。
(6)本次募集资金用途是否符合法律规定?并说明理由。
(7)本期债券拟定的上市地是否符合法律规定?并说明理由。
(8)根据已知的情况,该期债券是否符合公司债券上市的基本条件?并说明理由。
(9)本次发行是否有必要事先取得中国证监会的行政许可?并说明理由。
参考答案:
答案解析:

“征免性质”栏应填(  )。

“征免性质”栏应填(  )。A.来料加工 B.进料加工 C.进料对口 D.三资进料加工

查看答案

石灰稳定土与水泥稳定土相比,其具有的特点是( )。

石灰稳定土与水泥稳定土相比,其具有的特点是( )。 A.良好的板体性 B.抗冻性好 C.水稳性好 D.早期强度高

查看答案

外商提供的CPU、硬盘进口时,海关可以()。

外商提供的CPU、硬盘进口时,海关可以()。A.部分保税,部分征税,不需要该企业提供进口许可证 B.部分保税,部分征税,需要该企业提供进口许可证 C.全额保税,

查看答案

对补偿进口的货物,海关可( )办理。

对补偿进口的货物,海关可( )办理。A.按一般进口货物,免证征税 B.按无代价抵偿货物,领证免税 C.按一般进口货物,领证征税 D.按无代价抵偿货物,免证免税

查看答案