单选题：证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会

题目内容：

证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予(　　)处分。 A．暂停执业
B．警告
C．纪律
D．吊销执照

参考答案：

答案解析：

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处(　　)万元以下罚款

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处(　　)万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是(　　)。A．第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

(　　)对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A．中国银保监会 B．中国证监会 C．中国人民银行

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，(　　)的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A．监事会 B．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括(　　)。净资本风险覆盖率资本杠杆率销售利润率流动性覆盖率净稳定资金率A． A．净资本 A

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