单选题:按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有( )。守法合规诚实 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有( )。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险 A.①②③ A.①②③ A.①②③ B.①②④ B.①②④ B.①②④ C.①③④ C.①③④ C.①③④ D.①②③④ D.①②③④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
标准化债权类资产应当同时满足以下条件( )。等分化,可交易信息披露充分,集中登记,独立托管公允定价,流动性机制完善在银 标准化债权类资产应当同时满足以下条件( )。等分化,可交易信息披露充分,集中登记,独立托管公允定价,流动性机制完善在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
企业发行债务融资工具应在( )注册。 企业发行债务融资工具应在( )注册。A.中国人民银行 B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行间同业拆借中心 D.中央国债登记结算有限责任公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括( )。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动, 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括( )。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
公募基金宣传推介材料不得存在以下情形( )。使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述诋毁、贬低其他基金管 公募基金宣传推介材料不得存在以下情形( )。使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述诋毁、贬低其他基金管理人的基金夸大或者片面宣传基金管理人过往 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案