单选题:证券经纪业务管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券经纪业务管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。( ) 参考答案: 答案解析:
证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括( )。 证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括( )。A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C.向客户充分提示证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中,错误的是( )。 下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中,错误的是( )。A.发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件,履行信息披露义 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
通过基金销售人员从业考试即( )一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。 通过基金销售人员从业考试即( )一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A.《证券市场基础‘知识》 B.《证券投资基金》 C.《证券交易》 D.《证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《中华人民共和国证券法》的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的( ) 根据《中华人民共和国证券法》的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的( )以上的,其余仍持有被收购公司股票的股东, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据以下材料,回答题张某作为普通合伙人,王某作为有限合伙人,共同设立有限合伙企业甲,其中张某出资100万元,王某出资90 根据以下材料,回答题张某作为普通合伙人,王某作为有限合伙人,共同设立有限合伙企业甲,其中张某出资100万元,王某出资900万元。合伙协议约定,合伙期限为1年, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案