多选题:期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有( )。 A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准 C.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应 D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施 参考答案: 答案解析:
期货公司变更股权有下列哪些情形的,应当经中国证监会批准?( ) 期货公司变更股权有下列哪些情形的,应当经中国证监会批准?( )A.单个股东的持股比例增加到3%以上 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上 C.持有5 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向( )提交书面报告。 期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向( )提交书面报告。A.实际控制人所在地的期货交易所 B.实 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在( )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废, 期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在( )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。A.1 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括( )。 期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括( )。A.终止营业部申请书 B.营业部的管理制度文本 C.拟终止营业 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案