单选题:销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

题目内容:
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。 A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

参考答案:
答案解析:

( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉

( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.市场风险 B.合规风险

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合规管理部门对( )负责。

合规管理部门对( )负责。A.监事会 B.董事会 C.督察长 D.总经理

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监事会每年至少召开一次会议,监事会决议至少须经( )投票通过。

监事会每年至少召开一次会议,监事会决议至少须经( )投票通过。A.全体监事 B.半数以上监事 C.全体股东 D.半数以上股东

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不属于加强合规文化建设时应努力的内容为( )。

不属于加强合规文化建设时应努力的内容为( )。A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视 B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的

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基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董

基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督

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