单选题:证券公司证券自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ建立防火墙制度 Ⅱ建立独立的实时监控系统 Ⅲ建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ建 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司证券自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ建立防火墙制度 Ⅱ建立独立的实时监控系统 Ⅲ建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
甲16周岁,以个人积蓄1000元在慈善拍卖会拍得明星乙表演用过的道具,市价约100元。事后,甲觉得道具价值与其价格很不相 甲16周岁,以个人积蓄1000元在慈善拍卖会拍得明星乙表演用过的道具,市价约100元。事后,甲觉得道具价值与其价格很不相称,颇为后悔。关于这一买卖,下列哪一说法 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于子公司和分公司的说法中,正确的有()。 Ⅰ子公司是独立的法人,拥有独立的名称、公司章程和组织机构 Ⅱ分公司不具有 下列关于子公司和分公司的说法中,正确的有()。 Ⅰ子公司是独立的法人,拥有独立的名称、公司章程和组织机构 Ⅱ分公司不具有法人资格,没有独立的名称、公司章程和 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在客户融资融券期内,证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以( 在客户融资融券期内,证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以()为名义持有人,登记于证券持有人名册。A 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在证券投资基金当事人中,负责运用基金资产进行证券投资的机构是()。 在证券投资基金当事人中,负责运用基金资产进行证券投资的机构是()。A.基金托管人 B.基金持有人 C.基金管理人 D.基金发起人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定,下列不符合当然退伙情形的是()。 根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定,下列不符合当然退伙情形的是()。A.个人丧失偿债能力 B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行 C.作为合 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案