判断题:期货公司会员严重违反投资者适当性制度的,中金所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。 ( 题目分类:期货法律法规 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司会员严重违反投资者适当性制度的,中金所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。 ( ) 答案解析:
对强行平仓规定正确的是( )。 对强行平仓规定正确的是( )。A.客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理,约定不明确的,期货公司有权就其未 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货交易所为债务人,债权人请求,人民法院不予支持的是( )。 期货交易所为债务人,债权人请求,人民法院不予支持的是( )。A.冻结期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金 B.冻结期货交易所会员向期货交易所提交的用于 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行无痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行无痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司提供研究分析服务时,应当按照客户投资数额的多少,将客户分成大客户、高级客户、普通客户等,并有针对性地分别向其提供 期货公司提供研究分析服务时,应当按照客户投资数额的多少,将客户分成大客户、高级客户、普通客户等,并有针对性地分别向其提供个性化服务,同时采取有效措施,保证研究分 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
中期协应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证 中期协应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。( ) 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案