单选题:下列情形中.应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有( )。Ⅰ.公司有重大违法行为Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列情形中.应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有( )。 Ⅰ.公司有重大违法行为 Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 Ⅲ.公司最近3年连续亏损 Ⅳ.未按照公司债券募集办法履行义务 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
试点初期,可充抵保证金证券范围包括( )。Ⅰ.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票Ⅱ.基金Ⅲ.债券Ⅳ.央行票据 试点初期,可充抵保证金证券范围包括( )。Ⅰ.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票Ⅱ.基金Ⅲ.债券Ⅳ.央行票据A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
违反《证券法》规定,操纵证券市场的,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违 违反《证券法》规定,操纵证券市场的,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.违 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是( )。 下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是( )。A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B.委托他人代为买卖证券 C.将自营业务与代理业务混合操 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人公开发行证券上市当年即亏损,证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。 发行人公开发行证券上市当年即亏损,证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案