单选题:投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。 A.签署《风险揭示书》《客户须知》 B.签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议书》 C.开立证券交易资金账户 D.分享投资收益,承担投资损失 参考答案: 答案解析:
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。A.业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构 B.业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法中,正确的是( )。 下列说法中,正确的是( )。A.从事融资融券业务的证券公司,无须对客户资金担保账户内的资金进行管理 B.从事证券资产管理业务的证券公司,应参照客户交易结算资金第 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
私募基金募集完后,私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时,需报送的材料不包括( )。 私募基金募集完后,私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时,需报送的材料不包括( )。A.基金募集账户和基金清算账户 B.主要投资方向及根据主要投资方向注 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,错误的是( )。 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,错误的是( )。A.已取得证券从业资格 B.具有高中以上学历 C.具有从事证券业务2年以上的经历 D.具有中华人民共和国 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
影响一般投资者的投资需求的关键因素不包括( )。 影响一般投资者的投资需求的关键因素不包括( )。 A.投资期限 B.收益要求 C.风险容忍度 D.税收 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案