单选题:根据( ),证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据( ),证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。 A.《证券法》 B.《证券发行与承销管理办法》 C.《证券公司监督管理条例》 D.《证券公司设立子公司试行规定》 参考答案: 答案解析:
保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施不包括( )。 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施不包括( )。A.重点关注 B.责令进行业务学习 C.监管谈话 D.认定为不适当人选 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。 ( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。A.国务院证券管理委员会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )依法履行对证券公司的监督管理职责。 ( )依法履行对证券公司的监督管理职责。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.中国人民银行 D.登记结算中心 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据我国《证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。 根据我国《证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。A.补偿基金 B.投资基金 C.保证基金 D.风险基金 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当( )管理。 根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当( )管理。A.合并 B.分开 C.混合 D.统一 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案