多选题:中国证监会或者其派出机构通过下列( )方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会或者其派出机构通过下列( )方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查。 A.审核材料 B.考察谈话 C.调查从业经历 D.问卷调查 参考答案: 答案解析:
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有( )。 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有( )。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )。 期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )。A.期货交易、结算和交割制度 B.保证金的管理和使用制度 C.违规、违约行为及其处理办法 D.风险管理制度和交易异 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
孙某是甲期货公司的工作人员,吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作,但甲 孙某是甲期货公司的工作人员,吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应返还给客 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应返还给客户,交易结果由( )承担。A.该经营机 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的人员有( )。 根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的人员有( )。A.期货公司的管理人员 B.期货公司的专业人员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案