多选题：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职

题目内容：

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（　　）等方面进行非现场检查或者现场检查。 A．公司治理
B．内部控制
C．风险状况
D．业务质量

参考答案：

答案解析：

证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制

证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（　　）行为的发生。A．内幕交

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（　　）。A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

证券经纪业务的构成要素包括（　　）。A．证券经纪商 B．委托人 C．证券交易所 D．证券交易的对象

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证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（　　）。A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．受托从事的介绍业务范围 C．期货公司期货

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（　　）。A．自营业务账户 B．风险限额 C．资产配置 D．席位情况

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