单选题:《中华人民共和国证券法》规定,内幕交易、泄露内幕信息的,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 《中华人民共和国证券法》规定,内幕交易、泄露内幕信息的,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B.1倍以上3倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.2倍以上5倍以下 参考答案: 答案解析:
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在( )。 向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在( )。A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须( )。 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须( )。A.仔细核对客户身份 B.请客户出示公证书 C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
转融通业务出现( )异常情况之一的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 转融通业务出现( )异常情况之一的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。A.不可抗力 B.意外事故 C.技术故障 D.交易活动出现异常,已经或者可能危 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券自营业务的范围包括( )。 证券自营业务的范围包括( )。A.一般上市证券的自营买卖 B.一般非上市证券的买卖 C.兼并收购中的自营买卖 D.证券承销业务中的自营买卖 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.谨慎 B.诚实 C.勤勉尽责 D.稳健 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案