单选题:中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行不定期监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行不定期监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。 A.正确 B.错误 参考答案: 答案解析:
期货公司应当按照统一的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营 期货公司应当按照统一的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部可以不保存客户的开户资料。A.正确 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介 证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( )A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案