单选题:《证券法》规定,证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 《证券法》规定,证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。 A.10 B.30 C.60 D.100 参考答案: 答案解析:
( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担 ( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司的( )负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。 证券公司的( )负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。A.业务执行部门 B.业务决策机构 C.董事会 D.分支 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁人措施。A.5~7 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司的资产管理业务不包括( )。 证券公司的资产管理业务不包括( )。A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.专项资产管理业务 D.特定资产管理业务 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述,不正确的是( )。 下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述,不正确的是( )。A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况 B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案