单选题：证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。
I 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
II 撤销任职资格或者证券从业资格；
III 给予警告；IV 并处以3万元以上10万元以下的罚款 A．I、II、III
B．I、III
C．II、III、IV
D．III、IV

参考答案：

答案解析：

证券公司合并，分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。

证券公司合并，分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。 A．会计事务所验查 B．律师事务所核实 C．信用评级机构 D．资产评估机构

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（）万元。

持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（）万元。 A．1000 B．2000 C．2500 D．3000

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

注册会计师在确定重要性时，选定基准，同时要为选定的基准确定百分比。在确定百分比时，除了考虑被审计单位是否为上市公司或公众

注册会计师在确定重要性时，选定基准，同时要为选定的基准确定百分比。在确定百分比时，除了考虑被审计单位是否为上市公司或公众利益实体外，其他因素也会影响注册会计师对

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列事项或情况中，表明被审计单位在财务方面存在可能导致对持续经营假设产生重大疑虑的有（　　）。

下列事项或情况中，表明被审计单位在财务方面存在可能导致对持续经营假设产生重大疑虑的有（　　）。A．关键财务比率不佳 B．重要供应短缺 C．存在债权人撤销财务支持

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

以下不属于金融衍生品业务层面的是（　　）。

以下不属于金融衍生品业务层面的是（　　）。A．产品层面 A．产品层面 B．部门层面 B．部门层面 C．公司层面 C．公司层面 D．国家层面D．国家层面

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