单选题:基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。 A.与基金行业有关的法律法规 B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C.案例警示教育 D.先进事迹激励教育 参考答案: 答案解析:
( )的诞生标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。 ( )的诞生标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。A.淄博基金 B.基金开元 C.华安创新 D.基金金泰 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括( )。 基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括( )。A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会 B.在宣传 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
一般情况下,基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为?( ) 一般情况下,基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为?( )A.完善信息安全技术防范措施 B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露 C.向本基金 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于基金信息披露规范性文件的是( )。 下列不属于基金信息披露规范性文件的是( )。A.《证券投资基金信息披露内容和格式准则》 B.《证券投资基金信息披露编报规则》 C.《证券投资基金信息披露XBRL 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
开放式基金中的股票基金,在前端收费模式下,根据认购金额设置不同的费率标准,一般最高不超过( )。 开放式基金中的股票基金,在前端收费模式下,根据认购金额设置不同的费率标准,一般最高不超过( )。A.1% B.1.5% C.0.5% D.2% 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案