单选题：公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《中华人民共和国公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令

题目内容：

公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《中华人民共和国公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。 A．20万元以下
B．1万元以上10万元以下
C．5万元以上50万元以下
D．3万元以上30万元以下

参考答案：

答案解析：

证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。 Ⅰ证券研究报告Ⅱ基于投资研究报告形成的投资分析意见 Ⅲ基于理论模型形成的

证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。 Ⅰ证券研究报告Ⅱ基于投资研究报告形成的投资分析意见 Ⅲ基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ基于分析方法形成的投资

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。 Ⅰ合法合规性原则Ⅱ集中管理原则 Ⅲ业务隔离原则Ⅳ了解客户原则A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．11、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司开展保密侧业务，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单，适当时点，以下列（）环

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股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足50％，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。A．监事会 B．职工代表大会 C．董事会 D．

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以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（）。A．与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易 B．证券公司以自营账户为他人或以他人的名义为自己

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