单选题:在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是( )。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.期货交易所、国务院国有资产监督管理机构 D.中国期货业协会、期货交易所 参考答案: 答案解析:
客户在期货交易中违约的,期货公司应当先以( )承担违约责任。 客户在期货交易中违约的,期货公司应当先以( )承担违约责任。A.该客户的保证金 B.自有资金 C.期货投资者保障基金 D.风险准备金 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力,信誉良好,最近( )无重大违法违规记录。 申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力,信誉良好,最近( )无重大违法违规记录。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
特殊法人投资者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。( ) 特殊法人投资者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。( ) 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的, 中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应依法采取监管措施或者予以行政处罚。( 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。( 期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。( ) 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案